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百亿量化私募打新遭禁?中证协最新公布网下打新限制名单,4家私募在列,究竟所为何因?
时间:2021-09-14 20:49:14    来源:财经视角    浏览次数:    我来说两句(0)

财联社讯,9月9日,中国证券业协会公布了最新一批首次公开发行股票配售对象限制名单,限制配售时间为半年。有意思的是,这次处罚配售对象仅4家,但主体却全部为私募基金,分别为涵德投资、私享投资、金戈量锐、华智汇金资产旗下产品,特别是涵德投资、金戈量锐均为量化私募。

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6月29日,航宇科技也发布了《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。该公告透露了公司网下新股弃购情况,其网下投资者放弃认购数量为1146股,弃购金额为1.32万元。放弃航宇科技认购的,也是此次限制名单里的私享投资旗下产品——“私享-家族9号私募证券投资基金”,该产品初步获配股数为1146股,但最终实际缴款金额为0元。

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此外,在7月20日公布的《安徽容知日新科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》里,网下投资者获得初步配售未缴款,或未足额缴款的名单也赫然出现了金戈量锐的名字。该公司旗下“量锐资产-招享指数增强6号私募证券投资基金”初步获配容知日新股票数量为425股,获配金额为7747.75元,但最终,该产品实际缴款金额为0元。

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今年来22个配售对象被列入限制名单

为规范IPO网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,中证协今年来已将22个配售对象列入禁配名单,其中多数为私募产品,也涵盖少数券商自营账户。

1月12日,中证协对在创业板“博俊科技”“江天化学”新股发行网下申购过程中,存在违规行为的长安睿享2号分级资产管理计划列入限制名单,

4月28日,中证协点名科创板“金盘科技”“深科达”“西力科技”“腾景科技”、创业板“冠中生态”“嘉亨家化”“中金辐照”新股发行项目网下申购过程中存在违规行为的14个配售对象,平安证券、信达证券自营账户在列。

6月9日,千惠中性对冲3号私募证券投资基金因在科创板“睿昂基因”等新股发行项目网下申购过程中存在违规行为,被中证协列入配售对象限制名单。

7月22日,因在科创板“圣诺生物”等新股发行项目网下申购过程中存在违规行为,赫富灵活对冲十号私募证券投资基金、雷根聚福一号私募证券投资基金被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月;出现上述情形两次以上的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

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